证券公司业务规范（证券公司业务规范审批规定）

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本文目录一览：

• 1、证券公司客户资产管理业务管理办法
• 2、证券公司融资融券业务管理办法(2015)
• 3、公司债券的承销业务规范有哪些
• 4、证券公司柜台交易业务规范的业务规范
• 5、证券公司保荐业务规则
• 6、证券经纪业务和证券自营业务分别有哪些风险管理规范和业务管理原则

证券公司客户资产管理业务管理办法

法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

之一，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的更低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的更低限额。

客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。

第三条　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。第四条　证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国 *** 申请客户资产管理业务资格。

之一条为了规范证券公司 *** 资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》( *** 令第87号，以下简称《管理办法》)，制定本细则。

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

证券公司融资融券业务管理办法(2015)

本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。第三条　证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称 *** ）批准。

融资时间有限制，中国 *** 2015年6月12日晚间发布修订后的《证券公司融资融券业务管理办法（征求意见稿）》其中，对融资融券合约展期做了明确的规定。

在融资融券合同有效期限内是不会被取消资格的。

融资融券信用账户集中度规定：信用账户持仓集中度采取分级控制的限制措施。

公司债券的承销业务规范有哪些

证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则(以下简称相关规则)，规范证券发行与承销行为。

法律依据：《公司债券承销业务规范》 之一条 为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，制定本规范。

债券承销的主要业务内容包括承销项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动。

代销、包销的费用和结算方式 这是在合同的基本内容之一，是承销商的业务收入和取得收入的方式，没有此项规定，则会导致 合同无效 。 违约责任 一个完整的协议庆包括违约责任部分。

获得债券承销业务投资银行获得债券承销业务一般有两种途径。一是与发行人直接接触，了解并研究其要求和设想之后，向发行人提交关于债券发行方案的建议书。

证券公司柜台交易业务规范的业务规范

证券公司柜台交易业务规范的业务规范主要包括以下几个方面：业务概述柜台交易业务是指证券公司通过其营业网点，为客户提供证券买卖、登记、清算、交收等一站式服务的业务。

之一条 为规范证券公司柜台交易行为，保护投资者合法权益，防范证券公司风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规范。

证券公司应遵循的业务规则有：1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。

业务风险隔离制度《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。

证券公司保荐业务规则

1、（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；（九）本所规定的其他责任。

2、保荐业务规则。 保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守、信息披露等义务。 (1)尽职调查。 (2)推荐发行和推荐上市。 (3)配合中国 *** 审核。

3、)遵守证券经纪业务规则，不得将客户的变易结算资金和证券归入其自有财产，妥善保管委托记录，严格按照客户委托进行交易，不得接受客户的全权委托或承诺买卖的收益，不得私下接受客户委托。

4、等法律法规、部门规章及全国股转系统业务规则，制定本细则。第二条 保荐机构、保荐代表人在全国股转系统开展股票公开发行保荐业务，适用本细则。第三条 保荐机构应当为具有保荐机构资格的主办券商。

5、A项，第53条规定，保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由交易所另行规定。B项，第18条规定注册申请文件受理后，未经中国 *** 或者交易所同意，不得改动。

6、E项，《证券公司保荐业务规则》第8条规定，协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。

证券经纪业务和证券自营业务分别有哪些风险管理规范和业务管理原则

1、流动性风险。流动性风险是指证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出或将该工具转手而导致损失的风险，包括不能对头寸进行冲抵或套期保值的风险。操作风险。

2、证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理；②经纪业务优先原则。

3、【答案】：自营业务的风险主要有：(1)合规风险，指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。(2)市场风险，指不可预见和控制的因素导致市场波动，造成自营亏损的行为。

4、)自营业务必须以自己名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。不得将其自营账户借给他人使用。

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