证券公司直接投资业务监管指引（证券公司的直投业务是什么）|炉开网

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之一章　总则之一条　为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。

人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

《证券公司证券自营业务指引》，为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求而制定。该指引共六章、三十二条（含附则），自发布之日起实施。

证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。

证券公司应遵循的业务规则有：1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。

证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理；②经纪业务优先原则。

本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。

中国证券业协会发布《办法》(以下简称《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》)，将普通投资者按照风险承受能力分为五个等级，对应五个等级的产品或服务。

为保护投资者的合法权益，我公司已根据《办法》及中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》要求，于2017年7月1日起执行投资者适当性管理新规。

证券公司直接投资业务监管指引（证券公司的直投业务是什么）

以固有资金参与私人股权投资信托计划的，应当遵守信托公司净资本管理的有关规定，且在信托存续期间不 *** 受益权，也不得直接或间接以该受益权为标的进行融资。

可以，《公司法》依据。私募基金可以作为资本金，但需要满足相关法律法规的要求，例如，《公司法》第六十三条规定：“公司设立时，应当投入注册资本，注册资本应当由股东投入现金或者其他合法的财产。

是否公开募集\x0d\x0a私募基金，顾名思义只能私下向特定的对象募集，而不能像公募基金(需要具备更苛刻的条件和审批手续)向公众推广募集。因此，公募基金的一些 *** ，在私募基金上是严格禁止的。

另一方面，私募股权投资基金的二级市场交易不发达，因此，私募股权投资基金投资人投资后的退出非常不容易。再一方面，多数私募股权投资基金采用承诺制，即基金投资人等到基金管理人确定了投资项目以后才根据协议的承诺进行相应的出资。

比较之下，契约型基金，不存在公司或合伙企业这种组织形式，没有对外公示渠道，最多是管理人出具一个证明，投资人会觉得心理不踏实。再次，如果项目出险了，就更能看出区别了。

（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

【答案】：C A项正确，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善。

之一条为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。第二条证券公司开展融资融券业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。

之一百三十八条证券公司应积极配合中国 *** 及外部审计机构对证券公司内部控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠。之一百三十九条证券公司应明确董事会、监事会、经理人员的内部控制职责。

(四)证券公司内部控制的监督、检查与评价机制董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

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