《证券公司监督管理条例》（证券公司监督管理条例属于）

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本文目录一览：

• 1、证券公司监督管理条例的介绍
• 2、根据《证券公司监督管理条例》,须取得任职资格的人员不包括()
• 3、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是...
• 4、证券从业人员应遵守哪些行为准则
• 5、借用他人的股票账户违法吗
• 6、根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构...

证券公司监督管理条例的介绍

1、证券法法律体系的组成行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。故本题选A选项。

2、第三条　证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。

3、之一条　为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条　证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。

根据《证券公司监督管理条例》,须取得任职资格的人员不包括()

1、考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国 *** 认定的其它机构证券业务相关工作人员。

2、【答案】：C 任职资格方面，《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国 *** 派出机构核准的任职资格。

3、（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

4、第三条　证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。高管任职资格应当经中国 *** 依法核准。

5、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人， *** 其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是...

《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国 *** 派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

【答案】：A A【解析】《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。

中国人民银行对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券市场发行和交易金融债券进行监督管理；中国银行业监督管理委员会对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。 (23)下列关于存款准备金的说法，不正确的是()。

证券从业人员应遵守哪些行为准则

从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国 *** 的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

证券经营机构及其工作人员应该严格遵守法律法规，诚实守信，杜绝内幕交易、欺诈操纵市场等违法行为，保持市场的公平、公正和透明。

证券业从业人员执业行为准则之一章总则之一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

借用他人的股票账户违法吗

根据新证券法之一百九十五条，借出自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，中国 *** 责令改正，给予警告，并可以处以罚款不到50万元，同时，投资者把股票账户借给他人使用，则存在资金密码泄露、威胁资金安全的风险。

股票账户不可以给别人用。实际上证券法对出借股票账户的行为是禁止的，根据新证券法第195条规定：出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的， *** 将责令改正，给予警告，也可以处五十万元以下的罚款。

法律主观：帮别人管理股票账户违法，但专职经纪人推荐是可以的，推荐人应当有证券从业资格。所以要想不违法，首先要去考到相应的证券从业资格证书，还要具备相应的证券备案。

违法出借股票账户的行为，需要监管机构结合具体交易情形进行判断。法律依据：《中华人民共和国证券法》第五十八条 任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

出借证券账户是违法的。投资者应当使用实名开立的账户进行交易，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。

根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构...

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、解散或者 破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。

国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。第七条　国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

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