证券公司直接投资业务规范（券商直接投资业务的要求）|炉开网

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业务分类：（1） *** 资产管理、（2）定向资产管理、（3）专项资产管理（1） *** 资产管理：为多个客户办理的资产管理业务。（2）定向资产管理：为单一客户办理的资产管理业务。

分为三类。经中国 *** 批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：（一）为单一客户办理定向资产管理业务；（二）为多个客户办理 *** 资产管理业务；（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

客户资产管理业务主要有以下三种：（一）为单一客户办理定向资产管理业务。（二）为多个客户办理 *** 资产管理业务。限定性 *** 资产管理计划。非限定性 *** 资产管理计划。（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

资产管理业务主要有3种：为单一客户办理定向资产管理服务。为多个客户办理 *** 资产管理业务。为客户特定目的办理专项资产管理业务。

资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。

证券公司柜台交易业务规范的业务规范主要包括以下几个方面：业务概述柜台交易业务是指证券公司通过其营业网点，为客户提供证券买卖、登记、清算、交收等一站式服务的业务。

之一条为规范证券公司柜台交易行为，保护投资者合法权益，防范证券公司风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规范。

业务风险隔离制度《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。

上市制度不同：沪市和深市股票实行核准制，创业板和科创板实行注册制。代码不同：沪市股票代码以60开头，深市股票代码以00开头，创业板股票代码以300开头，科创板股票代码以688开头。

证券公司从事证券经纪业务应当遵守以下规定：首先，证券公司应当按照规定，为客户提供开户、交易、结算等服务，并保证客户的资金安全和交易公平。

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

信托型私募基金的更高单只股票持仓百分比可达基金总资产的25%。纯有限合伙型的规则都是自己定以了。《证券期货管理计划运作管理规定例改为“双25%”比例限制。

《 *** 机构监管部关于证券公司直接投资业务监管指引》、《证券公司直接投资业务规范（2014修订）》规定，证券公司可以通过设立基金子公司方式设立或管理私募股权基金。

信托业信托业（Trust Industry）信托与银行、证券、保险并称为金融业的四大支柱，其本来含义是受人之托、代人理财。按照《信托法》之一章之一节对信托的定义。

没有绝对的高低，同样是银行，不同一家银行待遇也会不同，不同岗位在不同银行待遇也有不同。

答案解析：投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面：①建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；②建立科学的发行人质量评价体系；③强化风险责任制；④建立严密的内核工作规则与程序。

投资业务的内部控制主要环节有：合理的职责分工制度、健全的资产保管制度、详尽的会计核算制度、严格的记名登记制度、完善的定期盘点制度。

控制制度包括的内容：控制，是指对事物起因、发展及结果的全过程的一种把握，是能预测和了解并决定事物的结果。经济学中控制的定义控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。

⑹是银行账户管理控制点。企业应当严格按照《支付结算办法》等国家有关规定，加强银行账户的管理，严格按规定开立账户，办理存款、取款和结算。

证券公司直接投资业务规范（券商直接投资业务的要求）

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